財庫[2017]60號

各中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款參與銀行：

　　為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)行為，促進(jìn)中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，財政部會同人民銀行制定了《2017年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則》。現(xiàn)予以公布，請遵照執(zhí)行。

　　附件：2017年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則

　　財政部    人民銀行

　　2017年2月16日

  附件：

2017年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行

定期存款招投標(biāo)規(guī)則

為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)行為，促進(jìn)中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

　　第一條 本規(guī)則所稱中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款（以下簡稱中央國庫現(xiàn)金定期存款），是指將國庫現(xiàn)金存放在商業(yè)銀行，商業(yè)銀行以國債或地方政府債券為質(zhì)押獲得存款并向財政部支付利息的交易行為。

　　第二條 中央國庫現(xiàn)金定期存款招標(biāo)通過中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)招標(biāo)系統(tǒng)（以下簡稱招標(biāo)系統(tǒng)）進(jìn)行。

　　第三條 招標(biāo)方式。中央國庫現(xiàn)金定期存款采用單一價格（荷蘭式）方式招標(biāo)，招標(biāo)標(biāo)的為利率，邊際中標(biāo)利率為當(dāng)期中央國庫現(xiàn)金定期存款利率。

　　第四條 投標(biāo)限定。

　�。ㄒ唬┩稑�(biāo)標(biāo)位變動幅度。投標(biāo)標(biāo)位最小變動幅度為0.01%，可不連續(xù)投標(biāo)；每家中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)參與銀行（以下簡稱參與銀行）每一標(biāo)位最小投標(biāo)限額為0.1億元，投標(biāo)額變動幅度為0.1億元的整數(shù)倍。

　　（二）最高投標(biāo)額限定。每家參與銀行投標(biāo)額不得超過當(dāng)期中央國庫現(xiàn)金定期存款招標(biāo)額的20％。

　　第五條 中標(biāo)原則。

　�。ㄒ唬┤珗鐾稑�(biāo)總額小于或等于當(dāng)期招標(biāo)額時全額募入；全場投標(biāo)總額大于當(dāng)期招標(biāo)額時，按照高利率優(yōu)先的原則逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止。

　�。ǘ�）當(dāng)邊際中標(biāo)標(biāo)位上的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額時，以每家參與銀行在該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)重進(jìn)行分配，取整至0.1億元，尾數(shù)按投標(biāo)時間優(yōu)先原則分配。

　　第六條 基本存款額和利率下限。中央國庫現(xiàn)金定期存款不設(shè)基本存款額，當(dāng)期存款額全部為競爭性招標(biāo)量。各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標(biāo)利率下限為招標(biāo)當(dāng)日中國人民銀行公布的城鄉(xiāng)居民和單位活期存款基準(zhǔn)利率。

第七條 利率折算原則。中央國庫現(xiàn)金定期存款年利率折算日利率時，一年按365天計算。

第八條 質(zhì)押比例。中央國庫現(xiàn)金定期存款質(zhì)押品按債券面值計價，國債、地方政府債券分別按存款金額的105%、115%質(zhì)押。

　　第九條 招投標(biāo)時間。中央國庫現(xiàn)金定期存款競爭性招投標(biāo)時間為30分鐘，各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標(biāo)開始時間在當(dāng)期操作指令及招投標(biāo)通知中規(guī)定。

　　第十條 應(yīng)急投標(biāo)。參與銀行不能通過招標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行正常投標(biāo)時，應(yīng)及時向中央國庫現(xiàn)金管理操作室（以下簡稱操作室）報告，并將填寫完整的“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書”（格式見附1）傳真至操作室，進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)。應(yīng)急投標(biāo)時間以操作室收到“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書”的時間為準(zhǔn)。超過投標(biāo)截止時限的應(yīng)急投標(biāo)為無效投標(biāo)。

第十一條 應(yīng)急質(zhì)押。投標(biāo)結(jié)束后，參與銀行質(zhì)押債券不足致使無法正常結(jié)算需要應(yīng)急處理的，應(yīng)及時向操作室報告，并將填寫完整的“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書”（格式見附2）傳真至操作室，進(jìn)行應(yīng)急質(zhì)押。應(yīng)急質(zhì)押時間以操作室收到“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書”的時間為準(zhǔn)。應(yīng)急質(zhì)押的截止時間為招標(biāo)結(jié)束后一小時內(nèi)。參與銀行未能按規(guī)定及時補足質(zhì)押債券，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第十二條 在中央國庫現(xiàn)金定期存款期限內(nèi)，加強存款銀行質(zhì)押債券的市值監(jiān)測，督促存款銀行確保質(zhì)押足額。

　　第十三條 其他。

　�。ㄒ唬┍疽�(guī)則未盡事宜，以有關(guān)規(guī)定和當(dāng)期中央國庫現(xiàn)金定期存款操作指令及招投標(biāo)通知等文件為準(zhǔn)。

（二）本規(guī)則自公布之日起施行。

　　附：1.中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書

　　   2.中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書